直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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